烟草专卖局零售户分类监管方案三篇
www.16system.cn烟草专卖局零售户分类监管方案一篇
一、本办法适用于新荣区烟草专卖局辖区内持有烟草专卖零售许可证的卷烟经营零售户。
二、新荣区烟草专卖局对本辖区内的卷烟零售户实施分类管理。对违反《中华人民共和国烟草专卖法》及《实施条例》和《烟草专卖许可证管理办法》及相关法律、法规、规定的卷烟零售户予以分类管理。分类管理不影响法律、法规及规章的执行。
三、卷烟经营零售户要依据其经营违法、违规的程度、情节，分为守法客户、轻微违规客户、严重违规客户三类客户。
四、各种类型客户监管办法
（一）守法客户监管办法
1、对于遵守《烟草专卖法》《烟草专卖法实施条例》《烟草专卖证许可证管理办法》及相关法律、法规的卷烟经营客户，市场监管员按照客户巡查流程开展工作。
2、在巡查走访过程中及时收集卷烟经营客户的意见及合理化建议，并向专卖管理监督股或相关部门进行反馈并加以解决，不断增强守法客户对清徐烟草的信赖度，不断增强守法客户对清徐烟草的满意度。
3、在巡查过程中发现客户存在违法、违规的情况，根据客户的违规、违法程度、情节，转入轻微违规客户或严重违规客户服务监管程序。
（二）轻微违规客户监管办法
1、轻微违规客户是指在卷烟经营客户在卷烟经营过程中，存在销售未在当地烟草批发企业进货卷烟、销售非法生产卷烟的违法、违规行为。
2、法律依据
烟草专卖法实施条例第25条第二款规定：取得烟草专卖零售许可证的企业或个人，应当在当地烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。
烟草专卖法实施条例第60条规定：取得烟草专卖零售许可证的企业或个人，未在当地烟草批发企业进货的，由烟草专卖行政主管部门没收违法所得，可处以进货总额20%以上50%以下的罚款。
烟草专卖法实施条例第27条规定：任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。
烟草专卖法实施条例第62条规定：销售非法生产的烟草专卖品的，由烟草专卖行政主管部门责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款，并将非法销售的烟草专卖品公开销毁。
3、轻微违规客户监管的具体办法及步骤
（1）稽查队按照法律、法规及程序进行先行登记保存。填写《现场勘验笔录》《先行登记保存书》，通知市管员开始至少2个月跟踪服务监管，每月市场监管员走访4次。
（2）宣传法律法规，使客户明白的这种行为是违反烟草专卖法行为，告知客户需要承担的后果及法律责任；对该客户进行服务监管期间，每周进行不定时抽查，查看是否存在违规经营行为。
（3）市管员要进行实地调查，并形成书面报告，报告内容包括详细了解客户违规的原因，客户的销售能力及库存情况，征求客户意见，稽查队复核后，交于稽查大队长。
（4）市管员对轻微违规客户的经营情况，每月形成书面性质的报告，报告内容包括：客户思想态度的变化、客户卷烟经营情况、库存情况及实际经营能力；对周边消费者进行调查的情况；是否存在违规经营行为；
（5）对于经营能力较强的客户，市管员、客户经理经过服务监管，客户在2个月之内无违法、违规记录的，卷烟经营水平整体比较稳定的，根据其的经营能力适当加大货源投放。反之，在跟踪转化过程中在2个月跟踪转化期间，发现一次客户违法、违规经营，延续服务监管1个月，同时稽查队进行介入管理。期间每周市管员、稽查队进行不定时抽查，查看是否存在违规经营行为。（6）在延续跟踪服务的期间，再次发生违法违规经营的，自动转入严重违规客户服务监管程序。
（三）严重违规客户监管办法
1、严重违规客户是指在卷烟经营客户在卷烟经营过程中，存在销售未在当地烟草批发企业进货卷烟、销售非法生产卷烟、转让证件、无证批发、无证运输的违法、违规行为。
2、法律依据
烟草专卖证管理办法第42条规定：任何企业或者个人不得涂改、伪造、变造烟草专卖许可证；不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。
烟草专卖证管理办法第45条第二款规定：买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的，发证机关可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务资格。
烟草专卖法第33条规定：无烟草专卖批发企业许可证经营卷烟制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处罚款。
烟草专卖法实施条例第57条规定：无烟草专卖批发企业许可证经营卷烟制品批发业务的，由烟草专卖行政主管部门责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发烟草制品价值50%以上一倍以下的罚款。烟草专卖证管理办法第45条第三款规定：因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；第四款规定：被烟草专卖行政主官部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；第五款规定：因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；第六款规定：不执行烟草专卖行政处罚决定的；发证机关均可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务资格。
3、严重违规客户监管的具体办法及步骤
（1）稽查大队按照法律、法规及程序进行先行登记保存。填写《现场勘验笔录》《先行登记保存书》。继续深挖和询问，客户是否存在多次销售非法生产卷烟行为。专卖管理监督部门依据相关法律、法规进行行政处罚。
（2）宣传法律法规，使客户明白的这种行为是违反烟草专卖法行为，告知客户需要承担的后果及法律责任。情节严重的按照法律、法规规定由稽查大队下达《责令整顿通知书》或强行暂停烟草经营业务，由稽查大队对客户进行严重警告，由稽查大队责成市管员、稽查队组成服务监管小组，进行为期3个月的服务监管工作，每月市场监管员走访8次。
（3）在整顿和强行暂停烟草经营业务之前，对客户的基本情况进行认真详细的统计和备案。主要内容客户违法、违规的原因、事实及思想态度、客户经营情况、库存情况。（4）每个月市管员和稽查队一起至少与客户进行谈话两次以上，每周不定时抽查客户经营情况，统计客户的库存和经营利润，查看是否存在违规经营行为。每个月由市管员与稽查队形成书面报告填写《客户服务监管报表》交于稽查大队长进行审核，稽查大队长连续3个月审核通过之后，结束服务监管工作。反之，在大队长的安排下继续进行转化工作。
（5）在服务监管过程中如再次发现违规经营情况，由稽查大队长亲自与客户进行谈话并明确如再次发生违规经营情况的，报请分管领导，取消客户卷烟经营的资格。
（6）在稽查大队长亲自谈话后，继续违规经营的情况且情节严重的，由辖区稽查大队向新荣区烟草专卖局提出申请，取消其从事烟草专卖业务资格，注销烟草专卖零售许可证。
此办法最终解释权归新荣区烟草专卖局所有，自发布之日起实行。
烟草专卖局零售户分类监管方案二篇
卷烟零售户分类监管制度为更好的监管辖区市场，保持卷烟市场净化率稳定，根据市场现有状况,将辖区卷烟零售户进行等级分类，以此开展市场监管工作，特制定如下制度：
一、辖区零售户主要分为正常持证户、重点监管持证户、无证户、重点监管无证户、卷烟销售大户五大类。
二、年初对整个辖区和辖区中所有零售户检查一遍，详细登记出无证户数量和基本情况，并结合以往检查记录从所有零售户中筛选出重点监管持证户和无证户作为全年的检查重点。根据零售户分布情况把辖区分为一般监管区域和重点监管区域，重点监管区域作为全年的检查重点。
三、正常持证户主要为卷烟经营较好且遵纪守法的零售户，在走访检查频率方面确定为每半年一次，主要为正常的检查走访，了解其对烟草服务营销方面的良好建议。
四、重点监管持证户和重点监管无证户主要为以往违规现象较多、屡查屡犯且不配合专卖执法检查的零售户。该类零售户属于重点监管对象，要加大检查力度，增加检查频次，每月至少检查两次，在检查卷烟柜台的同时，要对其仓库进行重点检查。
五、对营销部门和内管部门筛选出的卷烟大户，应每月检查一次，检查过程中密切关注其卷烟经营、销售动态及库存情况，防止其出现无证批发、向无证户供货等问题。
六、对重点区域的零售户，在检查频次上确定为每月检查一遍，并做好烟草专卖相关法律法规的宣传工作。
烟草专卖局零售户分类监管方案三篇
1烟草零售户动态分类专卖管理国内外现状
目前从思路和发展方向上来说，中国和欧美发达国家的烟草诚信体系和管理办法基本相同。都是通过原则性的条例对零售户进行分类和区别对待。但由于实际国情的不同，虽然方法接近，但是管理结果却不同。在欧美发达国家烟草零售管理体系中，其主要是通过给合法香烟上添加了防伪拉条，并将烟草销售和纳税系统进行有机的捆绑。通过防伪稽查来科学分析零售户是否在贩卖假烟，通过税收审分析零售户的进货成本和利润之间的增长关系来判断零售户是否有在贩卖不合法的烟（没有纳税的烟）。通过人工稽查的方式来对可疑的，或被举报的零售户进行调查取证，并根据烟草条例对违规违法的零售户进行处罚。
以加拿大安大略省为例，其所有合法贩售的香烟合上全部印有“加拿大完税”贴纸，这个贴纸有防伪措施，一般来说是没有办法伪造的。同时，每个香烟的拉条也经过防伪处理，印有所在州的标志。安大略省的税收系统非常完备，并且在加国大部分消费者是通过信用卡和借记卡消费。这样烟草系统对烟草零售户的收入情况可以了如指掌，并通过烟草零售户的收入和购买量来进行实时判断它们有没有违规违法。从零售户的角度来说，在这样的信息高度公开，科技高度贯彻的情况下，任何一点的违法违规行为早晚都会暴露无遗，这也让烟草零售户有所顾忌，所以在安大略省烟草零售的违法违规现象很少。在这样的大环境下，安大略省的烟草零售管理条例也相对简单，仅仅列举了8条原则性的条例，这8条条例大都指明了零售户在那些情况下需要被管理机关进行处罚，处罚的方法是什么。
除了内部稽查和监管以外，安大略省的烟草管理部门还收集民众举报和投诉信息，并针对举报情况的真实性进行明察暗访和取证。与欧美发达国家相比中国由于人口众多、素质参差不齐、各地基础设施建设不均衡、科技水平和信息化水平正在经历一个发展阶段，由于这样的种种因素，中国不可能像欧美发达国家那样对烟草零售户进行便捷而宏观的管理。国家烟草专卖局早在2005年已经开始强调和部署烟草专卖管理信息化建设工作。但是到目前为止，各地基本还都停留在：将零售户分类监管、通过原则性的条例来评定分类。面对信息化建设的需求，我们需要根据中国国情结合西方先进的管理思路，进一步的细化和优化评分规则和健全诚信机制，通过准确的细则来精确的判定零售户的实际情况，并通过评分排行的办法，将A、B、C每一类的零售户都按分值高低进行排列。对每一类中的商户动态的进行跟踪，通过位置变化曲线来及时预测零售户的依法销售状态。同时通过高科技的辅助手段，将每一个零售户的数据储存在数据库中。对于未来通过数据挖掘的方法来对零售户的违法违规情况的预测打下基础。
2建立烟草零售户动态分类专卖管理信息系统的意义和必要性
维护消费者利益，维护国家利益是《烟草专卖法》的立法宗旨，是烟草行业共同追求的价值观，而诚信烟草则是落实“两个维护”的基础。为了增强烟草行业人员的诚信意识，推进烟草行业的信用建设，建立良好的市场秩序，国家烟草局要求在全国烟草行业大力推进烟草专卖信息化建设。烟草专卖信息化建设对于烟草行业的健康发展意义重大，是烟草行业树立良好社会形象、振兴行业的重要举措，是树立科学发展观，促进自身全面、科学、可持续发展的客观需要；是落实“维护两个利益”的基础；是企业振兴发展的重要途径。
3烟草零售户动态分类专卖管理信息系统的构建方法
现有的烟零售户动态分类监管办法是将零售户通过16个宏观的原则分为3类（A、B、C）。并且通过三个监管原则和四个管理理念进行区分监管和区分管理。稽查人员对烟草零售户进行检查，并将结果用纸质文件进行记录。然后通过评分标准对零售户进行打分和分类。这样的零售户管理方式在这个制度建立之初是先进有效的，但随着烟草业的不断发展，烟草零售户队伍的数量不断增大。通过宏观原则判定分类，通过纸质表单记录结果有很多弊端。宏观的原则往往会使稽查人员在界定具违法违规体行为时得到不精确的结果，往往会因此产生误判。而通过纸质单表对结果进行记录，也常常会因为文件丢失、字迹模糊等情况损失数据。误判和数据丢失是执行烟草零售户分类管理的不利因数。
3.1在制度上为了做到烟草零售户分类管理的公平、公正、公开，就必须对目前的分类规则和记录方法做出改进。首先需要对当前的16条分类原则进行细化，细分成分类考核规则。并将这些细化后的分类考核规则赋予分值，将规则和零售户的具体经营、销售和服务态度进行逐一核对。并通过一个合理的分类评分标准对分值进行核算，做到更精确的将现有的烟草零售户分为不同的等级。这个将作为我们对其制定拜访计划的一个重要依据。
3.2细化评分条例，做到稽查人员对每一种情况的评分都有例可依，实现程序公平。新的评分分类标准是以原有的分类原则为基础和指导，并将之进一步深化和贯彻。将原有的评分条例进行细化（做到每一个子条例都能针对一种情况进行评分和判断，同时可加入新的条例），并将细化过的条例与评分量紧密挂钩，这是评分公平性和原则性的先决条件，也是评分量化的一个基础。
3.3改进评分算法，通过引入加权值的计算形式，不但可以对某些性质的行为着重减分，还可以根据本地烟草销售发展的实际情况合理的对加权值进行修改和调整，做到合情合理的评分。评分算法作为零售户评分的计算准则，是专卖管理信息系统构建和实施的重要环节。只有做到评分方法精确，才能做到评分制度的公平，只有评分制度公平，专卖管理信息系统才能不断深入发展。新的评分算法不是简单的对零售户做分值上的加减，还需要对其行为作出合理的判断。比如加入“分值加权”这一概念。比如，违法行为在评分中的加权值大，零售户一旦违法，扣分程度会按数倍计算。同时还可以以时间段为单位，对于时间段内的递增事件作出加权计分处理。比如零售户连续四周都贩卖走私烟，虽然量小，但是呈现上升趋势，扣分时也要按一个高比例进行扣分。
3.4一个体系的成或败决定于它的贯彻方式和执行力度。烟草零售户专卖管理信息系统不但对评分标准和评分方法做到精细量化，还对评分结果做到惩罚得当。将原有的A、B、C三类商户进一步根据分值高低进行排名（比如在A类零售户中，根据分数高低排列零售户），这样可以从排名位置走势上轻易看出当前有哪些零售户在不断改好，哪些零售户正在接近违法违规的边缘。这给烟草稽查人员提供了稽查预测的根据，可在不良情况发生之前有效的排出人力物力进行说服教育，有效的对违法违规事情做到防微杜渐。同时也能看到那些不断改善作风的零售户，可以及时的进行鼓励和表扬。
在结果统计上为了做到数据的精确、完整和即时性，就必须做到评分电子化和评分结果同步实时化。通过向手持智能移动设备上安装稽查客户端，稽查人员可以通过移动客户对零售户进行考核，考核结果和分类结果可以第一时间上传到远端服务器，并由智能后台对零售户进行分类和评分后，将结果实时的发送给稽查人员。所有数据在第一时间都保存到了远端数据库上，解决了因为人工记录产生的各种信息丢失情况。