廉洁风险排查方案
www.16system.cn廉洁风险排查方案
为全面推进机关事务管理局系统党风廉政建设，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全预防腐败工作长效机制，根据自治区纪委驻政府办公厅纪检组《关于开展廉政风险点排查工作的通知》(宁纪驻政办发〔2017〕14号)精神，结合管理局实际，制定如下实施方案。
一、指导思想
以全面贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神为统领，以习近平总书记系列讲话精神为指导，坚持党要管党、从严治党要求，严格按照自治区党委第五巡视组巡视反馈意见，结合推进“两学一做”学习教育常态化制度化，深入贯彻落实自治区第十二次党代会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，本着实际实用实效和可操作原则，围绕“查、防、管”，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，努力建设一支政治坚定、业务精通、务实高效、作风过硬、团结协作、勤政廉政的干部队伍。
二、组织领导
为抓好廉政风险点排查工作，成立由潘明生同志为组长，张军同志为副组长，各党总支、支部负责人为成员的自治区政府机关事务管理局开展廉政风险点排查工作领导小组。
领导小组下设办公室，办公室设在局机关党委，马兴江同志兼任办公室主任，负责日常协调、督促、检查等具体工作，并及时向自治区纪委驻政府办公厅纪检组汇报工作进展情况。
三、排查重点
2009年和2012年，各党总支、支部按照《自治区党委办公厅、人民政府办公厅关于在全区推行廉政风险防范管理的意见》(宁党办〔2009〕86号)、自治区纪委《关于认真贯彻中央纪委(指导意见)深入推进我区廉政风险防控工作的通知》(宁纪发〔2012〕15号)和局机关党委的要求，开展了以规范、监督和有效制约权力运行为核心的廉政风险防控工作，根据各自工作岗位职权认真查找岗位廉政风险点，适时制定了岗位廉政风险防控措施，取得了一定成效。但随着改革的逐步深化和政府各项工作的深入展开，以及个别岗位职责职权的调整和领导分工的变化，相应的岗位廉政风险防控工作没有及时跟进，存在盲点或漏项的问题。
各党总支、支部要以这次巡视整改工作为契机，进一步查找完善廉政风险点，排查廉政风险点要紧密结合本部门职能和业务工作实际，以单位、科室、岗位为类别，逐一排查存在和潜在的岗位职责、业务流程和制度机制风险，重点查找在贯彻落实中央八项规定精神方面存在的廉政风险点，原制定的廉政风险防控是否存在遗漏和不规范的事项，风险点查找是否准确，风险等级评定是否正确，防范措施是否有针对性和可操作性等。对查找出的问题和不足，要立即进行整改。以前没有开展过廉政风险防控工作的支部，这次要认真查找廉政风险点，并制定出相应的防范措施。
四、工作要求
一要加强组织领导。各党总支、支部要高度重视廉政风险点排查工作，认真落实主体责任，切实加强组织领导，将廉政风险防控工作与业务工作紧密结合起来。领导干部要以身作则、率先垂范，带头查找廉政风险点，制定风险防控措施，抓好本单位或分管范围内的廉政风险防控工作，不断提升廉政风险防控工作整体水平，促进形成勤政廉洁的良好风气。
二要强化工作落实。廉政风险点排查工作，要求高，参与面广，工作量大。各党总支、支部接此通知后，要高度重视，尽快对本部门的重点环节、重点岗位进行排查，统一思想认识，营造“人人参与查找，人人找出风险，人人监督防范”的浓厚氛围。并将本部门、个人风险点及防范措施汇总表务必于2017年9月5日前以书面形式(电子版一同拷贝)报局机关党委。
三要强化监督检查。针对这次廉政风险点排查工作，自治区纪委驻政府办公厅纪检组将于9月10日前，集中一周时间对各单位开展廉政风险点排查工作情况进行监督检查。为做好本次检查准备工作，局机关党委将于9月8日前，抽调相关人员，对此项工作开展情况进行督促检查，检查结果将作为各党总支、支部年终党建效能目标考核的重要依据。
廉洁风险排查方案
为健全预防腐败工作长效机制，深入推进惩治和预防腐败体系建设，根据中共海口市纪律检查委员会《关于进一步巩固深化廉政风险排查防控管理工作的通知》（海纪发[2012]6号）精神和《海口市教育局关于开展廉政风险排查防控管理工作实施方案》的要求，结合学校实际，现就我校廉政风险防控管理工作制定如下实施方案
一、加强组织领导
为了切实加强对廉政风险防控管理工作的组织领导，成立学校廉政风险防控管理工作领导小组。领导小组的人员组成是：党支部书记赖亦萍任组长，副校长吴若江、何瑞金、唐清荣任副组长，洪华山、陈红华、吴寿儒、王经永、吴清松、符国平为成员，领导小组下设办公室，办公室设在学校党支部办公室。
（一）指导思想。加强廉政风险防控管理工作，要坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监督、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
（二）工作原则。加强廉政风险防控管理工作，要坚持和把握以下原则：一是突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防控措施落实在权力运行之中，规范领导干部用权行为。二是以防为主，防控结合。着眼预防，压缩权力自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
二、重点领域与实施范围
（一）重点领域。围绕学校“人、财、物”管理监督重点，学校实施廉政风险防控管理工作的重点领域为：民主决策、干部管理、人事管理、财务管理、资产管理、教研经费管理和基建工程（包括修缮、改建、扩建、装饰工程）、采购工作、招生工作等。
（二）实施范围。实施廉政风险防控管理工作的范围是：校领导、校内各处室及中层领导。
三、方法步骤与时间安排
根据《海口市教育局关于开展廉政风险排查防控管理工作实施方案》的总体要求，我校实施廉政风险防控管理工作分以下五个阶段进行：
第一阶段，动员部署阶段(2012年5月28日前)。这一阶段的主要任务是：召开全校会议进行动员部署，学习传达上级文件精神，印发学校实施方案，利用多种媒体广泛开展宣传动员，统一思想，提高认识，明确有关操作方法。
第二阶段，清权确权阶段（6月28日前）。一是逐项清理权力。依照相关法律和上级文件夹，对领导班子决策权，人、财、物管理审批及业务权责等权力进行清理和确认，摸清权力底数。二是形成权力清单。根据前期的排查摸底，认真制定《职权目录》和《权力运行流程图》。《职权目录》主要内容包括：职权名称，职权内容，行使责任人和公开的形式、范围。《权力运行流程图》主要内容包括：行使职权的岗位及人员，运行程序和工作流程及相关衔接点，办理时限，投诉举报途径方法。三是进行权力公开。由学校办公室负责，统一制定职权公开栏上墙，对《职权目录》和《权力运行流程图》以及有关制度进行公开。
第三阶段，排查廉政风险阶段（2012年7月15日前）。这一阶段的主要任务是：依照岗位职责，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，全面排查廉政风险点。
（一）认真查找个人岗位职责风险。组织校领导和中层领导对照工作职责，认真分析工作岗位中存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，找准廉政风险点，由本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》。
（二）认真查找各处室廉政风险。对内部管理和钱财使用、招生、评职、教学安排等重要事项，由各处室对照职责定位等情况，查找各方面存在的廉政风险点，召开单位会议讨论，填写《处室廉政风险防控登记表》，经分管领导审核确定。
（三）认真查找全校廉政风险。结合特殊教育学校工作职责定位，在中层领导和各处室查找风险点的基础上，查找全校廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险防控登记表》，由校党支部会议研究决定，在学校内进行公示。
（四）根据权力的重要性、使用频率、腐败现象发生频率和危害程度，将廉政风险划分为三个等级。校领导岗位为一级，各处室正职（正科）岗位为二级，各处室副职（副科）岗位为三级。
各处室及个人要填写好廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表廉政。于学校放暑假前交到学校办公室。
第四阶段，构建体系阶段（2012年8月28日前）。这一阶段的主要任务是：
（一）制定防控措施。防控措施包括加强岗位廉政教育、健全科学决策机制、完善管理制度、规范工作程序、实施推进党务校务公开、加强监督工作等。
（二）建立防控制度。建立健全对廉政风险前期预警、中期监控、后期处置的管理制度。针对不同对象采取不同措施：针对个人，要采取谈心疏导、批评教育、领导约谈等方式进行防控处置；针对处室要采取对主要负责人谈话谈心、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关处室和个人限时制定防控措施。
（三）资料汇总。建立海南（海口）特殊教育学校廉政风险排查防控管理工作资料档案。内容主要有：上级有关文件、学校廉政风险防控实施方案、《职权目录》、岗位职责风险等。
第五阶段，总结验收阶段（9月8日前）。9月1日起，各处室及个人对廉政风险防控管理工作的开展情况进行总结自查，并于9月5日之前将自查总结报学校办公室，学校于9月8日前形成自查报告报市教育局。
五、工作要求
（一）要统一思想认识。全面实施廉政风险防控管理工作，是进一步健全预防腐败工作长效机制、深入推进惩治和预防体系建设、有效防控和控制不廉洁行为发生的重要举措，有利于加大治本力度、预防力度和制度建设力度，强化教育、制度、监督“三位一体”的工作机制；有利于把风险管理理念融入日常管理工作，增强领导干部责任意识、廉洁自律意识和风险防控意识，及时发现和纠正工作中的失误和偏差。
（二）要落实工作责任。各级领导要把推进廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。各级领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防控管理工作，确保预防腐败各项要求落到实处。
（三）要严格责任追究。对不认真开展廉政风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对因工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险等级升级或转化为严重问题的，按照有关规定追究党纪政纪责任。
廉洁风险排查方案
一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，经过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处理三道防线。经过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容
廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤
（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）
及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到
的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意她人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处理权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其它不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。
3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定
高、中、低风险级别。具体分类如下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不但要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。
廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。
4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。
各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处理三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。
5、加强运行监督
在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照
上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。
（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）
对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。
（四）总结完善（11月1日-12月31日）
以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。